经纪人诱骗客户买卖股票是否构成欺诈

律来帮
商家名称:
律来帮
商家认证:
VIP会员
手机号码:
18365284851
添加微信:
18365284851
温馨提示:
请说在创想鸟看到,优惠更多

证券公司会招聘很多的证券经纪人推销证券服务,而有些证券经纪人可能会接受客户的委托,为客户进行证券投资。而有些经纪人为了业绩,会诱骗客买卖证券,而这种行为会不会构成欺诈?知芒网小编整理了相关的知识,希望能够为大家解答。

一、经纪人诱骗客户买卖股票是否构成欺诈

在司法实践中,经纪人诱骗客户买卖股票造成亏损的,会不会构成欺诈是比较难认定的。如果经纪人为了佣金,诱导投资人买卖股票,或提供虚假、误导信息的,一般可认定为欺诈。

《证券法》

第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

第八十九条 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。

普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

二、证券欺诈客户有哪些行为

根据《证券法》的规定,证券公司及其从业人员欺诈客户的行为,有以下几种:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。

尽管法律规定了经纪人“不当劝诱”构成欺诈,但是在实践中,投资者根据经纪人提供的虚假投资建议导致亏损的情况,是否构成经纪人对投资者的欺诈,不易认定。

证券经纪人向客户提供建议并不违法,甚至可以说这是很多证券经纪人的工作职责之一,股票买卖等证券交易行为本身就存在风险的,不能因为证券经纪人提供了无效、错误的建议,导致亏损的出现,就认定经纪人欺诈。

经纪人诱骗投资者买卖股票是否认定欺诈要依据实际情况而定,而依据《证券法》规定,证券活动禁止欺诈等的市场行为,如果经纪人为了佣金,去诱导投资人买卖股票,或提供虚假、误导信息的,一般可以认定为欺诈。如果需要法律方面的帮助,读者可以到知芒网进行咨询。

消息提醒:福州的白女士添加了微信

律师在线法律咨询,24小时在线咨询
微信号:18365284851

微信扫描上方二维码联系我们

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至253000106@qq.com举报,一经查实,本站将立刻删除。

发布者:普法网编辑,转转请注明出处:https://law.chuangxiangniao.com/p/396973.html

(0)
上一篇 2025年2月11日 02:54:22
下一篇 2025年2月11日 02:54:36

相关推荐

  • 公司可不可以查到员工的银行流水

    问题解答: 公司一般不可以查到员工的银行流水。银行流水属于员工的个人隐私,公司查询涉嫌侵犯员工隐私。除司法机关授权外,任何机构或个人没有私自查阅个人的银行流水的权利。 法律依据: 《中华人民共和国宪法》第三十三条 凡具有中华人民共和国国籍的人都是中华人民共和国公民。中华人民共和国公民在法律面前一律平等。国家尊重和保障人权。任何公民享有宪法和法律规定的权利,同…

    公司法 2025年7月10日
    900
  • 公司收回股份怎么办

    问题解答: 公司收回股份应当征得股东同意或者符合法律规定以及公司章程。公司盈利但连续五年不向股东分配利润的、公司合并分立转让主要财产的、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现的,公司可以按照合理价格收购股权。 法律依据: 《公司法》第七十四条 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权: (一)公司…

    公司法 2025年7月10日
    900
  • 法人代表和董事长的法律责任哪一个更大

    问题解答: 法人代表和董事长的法律责任相比通常为董事长更大,因其具有决定公司经营管理的决策权,因此也就应当承担更多的法律责任。《公司法》规定,股东未履行或者未全面履行出资义务,公司或者其他股东请求其向公司依法全面履行出资义务的,人民法院应予支持。 法律依据: 《中华人民共和国公司法》第十三条 股东未履行或者未全面履行出资义务,公司或者其他股东请求其向公司依法…

    公司法 2025年7月10日
    800
  • 举报出纳偷税漏税需要的证据有什么

    问题解答: 举报出纳偷税漏税需要的证据有: 1、被举报人的姓名、公司名、公司住址; 2、纳税资料、合同协议、发票、收据; 3、税务违法事实证据包括账册凭证、纳税申报表、财务会计报表。 法律依据: 《税收违法行为检举管理办法》第十条 实名检举和匿名检举均须受理。检举人不愿提供自己的姓名、身份、单位、地址、联系方式或者不愿公开检举行为的,税务机关应当予以尊重和保…

    公司法 2025年7月10日
    700
  • 公司的普通清算指什么

    问题解答: 公司的普通清算指由公司股东或股东大会确定的清算组织,按照程序自行进行清算。我国《公司法》规定,公司解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。 法律依据: 《中华人民共和国公司法》第一百八十三条 公司因本法第一百八十条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算…

    公司法 2025年7月10日
    600
  • 别人用我的身份证注册公司有风险吗

    问题解答: 别人用当事人的身份证注册公司是有风险的,并且该行为本身即为违法行为,应当由公安机关以及其他部门处以相应的行政处罚;包括罚款、没收违法所得等。 法律依据: 《中华人民共和国居民身份证法》第十六条 有下列行为之一的,由公安机关给予警告,并处二百元以下罚款,有违法所得的,没收违法所得: (一)使用虚假证明材料骗领居民身份证的; (二)出租、出借、转让居…

    公司法 2025年7月10日
    600
  • 公司可以自然注销吗

    问题解答: 公司不可以自然注销,进行注销必须按照法定程序办理登记。法律规定,公司注销是指发生宣告破产、被其它公司收购、规定的营业期限届满不续、公司内部解散等情形时,到登记机关申请终止公司法人资格的过程。 法律依据: 《中华人民共和国民法典》第七十三条 法人被宣告破产的,依法进行破产清算并完成法人注销登记时,法人终止。 如有其它法律问题,请咨询知芒网律师。

    公司法 2025年7月10日
    600
  • 公司可以查到员工的银行流水吗

    问题解答: 公司不可以查到员工的银行流水。根据相关规定,个人隐私权受法律保护,银行流水属于个人隐私,除司法机关授权外,任何机构或个人不得私自查阅个人的银行流水。 法律依据: 《中华人民共和国宪法》第三十三条 凡具有中华人民共和国国籍的人都是中华人民共和国公民。中华人民共和国公民在法律面前一律平等。国家尊重和保障人权。任何公民享有宪法和法律规定的权利,同时必须…

    公司法 2025年7月10日
    400
  • 公司法人过户承担责任有哪些

    问题解答: 公司法人过户承担责任是原公司法人的债务责任。法人过户也就是公司法人发生了变更,也就是法人成立后,其组织、名称、住所、经营范围等重要事项发生的变更。常见的有合并和分立两种形式。合并是指两个或两个以上的公司共同组成一个公司的法律行为,分立指一个公司依照公司法有关规定,通过股东会决议分成两个以上的公司。 法律依据: 《中华人民共和国公司法》第一百七十二…

    公司法 2025年7月10日
    400
  • 公司股东闹翻了怎么撤资

    问题解答: 公司股东闹翻了可以通过股权转让或者减少注册资本注销股份进行撤资。前者对外转让需要其他股东同意,并享有优先购买权,同时需在工商行政管理部门办理相关的股权转让手续并备案,后者需要召开股东大会,由代表三分之二以上表决权股东通过。 法律依据: 《公司法》第七十一条 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其…

    公司法 2025年7月10日
    700
  • 个人装饰公司怎么注册

    问题解答: 个人开办装饰公司的,可以按照以下流程进行注册:办理名称核准手续;填写《委托书》、《公司设立登记申请书》等;准备股东会决议并拟定公司章程;办公地点的租房合同和产权证复印件;将所有手续交纳至工商局的公司设立窗口进行登记。 法律依据: 《中华人民共和国公司法》第七条 依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。 …

    公司法 2025年7月10日
    600
  • 合伙企业如何设立?

    问题解答: 合伙企业的设立应有书面合伙协议,有二个以上合伙人同时有合伙人认缴或者实际缴付的出资,有合伙企业的名称和生产经营场所,并满足法律规定的其他条件。 法律依据: 《合伙企业法》第十四条 设立合伙企业,应当具备下列条件: (一)有二个以上合伙人。合伙人为自然人的,应当具有完全民事行为能力; (二)有书面合伙协议; (三)有合伙人认缴或者实际缴付的出资; …

    公司法 2025年7月10日
    500
  • 挂名股东股东资格怎么去认定

    问题解答: 挂名股东股东资格认定如下: 1.从形式上,挂名股东在公司章程、股东名册、工商登记中记载其姓名或名称,符合股东的形式要件; 2.从实质上,挂名股东没有实际出资,认缴的出资由实际出资人出资,不符合股东的实质要件。 法律依据: 《关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》第二十四条 有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同,约定由实际出…

    公司法 2025年7月10日
    500
  • 不设监事会的监事要怎么产生

    问题解答: 不设监事会的监事应当通过公司所拥有的股东会进行选举以确认产生。我国《公司法》规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会。 法律依据: 《中华人民共和国公司法》第五十一条 有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,…

    公司法 2025年7月10日
    600
  • 公司可以收购股东股权的抛售吗

    问题解答: 公司一般不可以收购股东股权的抛售,股东不得要求公司收购股份或者退还股本,但公司连续五年盈利符合分配利润条件且连续五年不向股东分配利润的、公司合并分立转让主要财产的、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现股东会会议通过决议修改章程使公司存续的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。 法律依据: 《公司…

    公司法 2025年7月10日
    600

发表回复

登录后才能评论