律师事务所从事证券法律业务管理办法(律师事务所从事证券法律业务管理办法 律师入库)

律来帮
商家名称:
律来帮
商家认证:
VIP会员
手机号码:
18365284851
添加微信:
18365284851
温馨提示:
请说在创想鸟看到,优惠更多

律师事务所能开设证券账户吗?麻烦注明法条出处,多谢~

不能啊,开设证券账户只能在证券公司。律师只能提供证券方面的法律服务。

第一条 为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券法》和《律师法》,制定本办法。第二条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,适用本办法。前款所称证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。、

希望能帮到你~

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》是否是行政法规?

不是。

该法规是由证监会和司法部联合发布的,属于部门规章。

行政法规只能是国务院颁布的。

你滴,了解?

证券业务其他影响律师独立性的情形包括哪些

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十一条:同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。 律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务。

一、上述之《管理办法》第十一条的规定,是律师执业回避的规定

这一规定体现了律师从事证券法律业务过程中的执业回避责任,要求律师保持充分的独立性,确保律师在执业过程中不存在可能影响其作出独立判断的利益关系,使其能够保持专业的合理怀疑。

二、对于其他影响律师独立性的情形,可以参照《民事诉讼法》第44条规定的精神

审判人员有下列情形之一的,应当自行回避,当事人有权用口头或者书面方式申请他们回避:

(一)是本案当事人或者当事人、诉讼代理人近亲属的;

(二)与本案有利害关系的;

(三)与本案当事人、诉讼代理人有其他关系,可能影响对案件公正审理的。

审判人员接受当事人、诉讼代理人请客送礼,或者违反规定会见当事人、诉讼代理人的,当事人有权要求他们回避。

企业上市中律师事务所和律师主要职责是?

企业上市中律师事务所和律师主要职责是:为企业证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第二条,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,适用本办法。

前款所称证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

扩展资料

律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:

(一)首次公开发行股票及上市;

(二)上市公司发行证券及上市;

(三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;

(四)上市公司实行股权激励计划;

(五)上市公司召开股东大会;

(六)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;

(七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;

(八)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;

(九)证券衍生品种的发行及上市;

(十)中国证监会规定的其他事项。

律师事务所从事证券法律业务管理办法(律师事务所从事证券法律业务管理办法 律师入库)

司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定

第一条 为保证国家法规的切实施行,保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益,特制定本规定。第二条 凡从事证券法律业务的律师事务所和律师,除必须符合《中华人民共和国律师暂行条例》和国家有关律师事务所、律师资格的规定外,还必须符合本规定。第三条 本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所作的各种证券及相关业务出具有关法律意见书,审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。第四条 凡欲从事证券法律业务的律师,应由本人提出申请,省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部,经司法部会同中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准并发给从事证券法律业务的资格证书。

申请从事证券法律业务的律师应符合以下条件:

1、有三年以上从事经济、民事法律业务的经验,熟悉证券法律业务;或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验;

2、有良好的职业道德,在以往三年内没有受过纪律处分;

3、经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格(培训和考核规定另行制定)。第五条 从事证券法律业务的律师事务所,必须有三名以上(含本数,下同)取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。由律师事务所申请,省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部,以司法部会同证监会审核批准并发给从事证券法律业务许可证。

申请报告一式三份,应当包括以下内容:

1、申请单位的名称、地址、主管部门;

2、法定代表人姓名、职务;

3、登记注册文件复印件;

4、专业人员人数及结构;

5、主要业务范围;

6、专业人员持有股票的详细情况;

7、三名以上取得从事证券法律业务资格证书律师的简历及资格证书复印件;

8、司法部和证监会认为需要提供的其他文件。第六条 具有从事证券法律业务许可证的律师事务所、必须根据规定提取职业责任风险准备金或者购买职业责任保险,职业责任风险准备金的年度提取比例不低于从事证券法律业务净收入的10%。有关购买保险的规定另行制定。第七条 向证监会及公众提供有虚假、误导性内容或重大遗漏的法律文件(包括法律意见书)且拒不纠正的律师,由证监会会同司法部吊销该律师从事证券法律业务资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。

当律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师因调离、吊销资格证书或停止从业资格等原因不满三名时,应及时向司法部和证监会报告。司法部与证监会有权要求该律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师增至三名以上之前停止从事证券法律业务。第八条 司法部、证监会应当对从事证券法律业务的律师事务所及律师的活动进行监督。第九条 凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部、证监会备案,提交该律师事务所的主要情况。司法部、证监会审核认可后予以公布。已获得认可的外国律师事务所每年须重新申报一次。第十条 本规定由司法部会同证监会负责解释。第十一条 本规定自发布之日起施行。

司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定(91)

第一条 为保证国家法规的切实施行,保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益,特制定本规定。第二条 凡从事证券法律业务的律师事务所和律师,除必须符合《中华人民共和国律师暂行条例》和国家有关律师事务所、律师资格的规定外,还必须符合本规定。第三条 本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所作的各种证券及相关业务出具有关法律意见书,审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。第四条 凡欲从事证券法律业务的律师,应由本人提出申请,省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部,经司法部会同中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准并发给从事证券法律业务的资格证书。

申请从事证券法律业务的律师应符合以下条件:

1.有三年以上从事经济、民事法律业务的经验,熟悉证券法律业务;或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验;

2.有良好的职业道德,在以往三年内没有受过纪律处分;

3.经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格(培训和考核规定另行制定。第五条 从事证券法律业务的律师事务所,必须有三名以上(含本数,下同)取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。由律师事务所申请,省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部,经司法部会同证监会审核批准并发给从事证券法律业务许可证。

申请报告一式三份,应当包括以下内容:

1.申请单位的名称、地址、主管部门;

2.法定代表人姓名、职务;

3.登记注册文件复印件;

4.专业人员人数及结构;

5.主要业务范围;

6.专业人员持有股票的详细情况;

7.三名以上取得从事证券法律业务资格证书律师的简历及资格证书复印件;

8.司法部和证监会认为需要提供的其他文件。第六条 具有从事证券法律业务许可证的律师事务所,必须根据规定提取职业责任风险准备金或者购买职业责任保险,职业责任风险准备金的年度提取比例不低于从事证券法律业务净收入的10%。有关购买保险的规定另行制定。第七条 向证监会及公众提供有虚假、误导性内容或重大遗漏的法律文件(包括法律意见书)且拒不纠正的律师,由证监会会同司法部吊销该律师从事证券法律业务资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。

当律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师因调离、吊销资格证书或停止从业资格等原因不满三名时,应及时向司法部和证监会报告。司法部与证监会有权要求该律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师增至三名以上之前停止从事证券法律业务。第八条 司法部、证监会应当对从事证券法律业务的律师事务所及律师的活动进行监督。第九条 凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部、证监会备案,提交该律师事务所的主要情况。司法部、证监会审核认可后予以公布。已获得认可的外国律师事务所每年须重新申报一次。第十条 本规定由司法部会同证监会负责解释。第十一条 本规定自发布之日起施行。

消息提醒:福州的白女士添加了微信

律师在线法律咨询,24小时在线咨询
微信号:18365284851

微信扫描上方二维码联系我们

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至253000106@qq.com举报,一经查实,本站将立刻删除。

发布者:普法网编辑,转转请注明出处:https://law.chuangxiangniao.com/p/703966.html

(0)
上一篇 2025年3月31日 12:21:22
下一篇 2025年3月31日 12:21:36

相关推荐

  • 北京好的律师事务所(北京好的律师事务所刑事)

    北京比较知名的律师事务所? 北京的律师事务所可以说是非常多的,而且想要在北京这样一个大都市生存下来并脱颖而出的都是有着良好的口碑以及过硬的素质,想要选择一所正规的律师事务所还是要选择北京知名的排名前列的几所,北京银雷律师事务所就是一个不错的选择。其有着丰富的办案经验,收费也是合理透明的。 北京银雷律师事务所成立于2006年,占地面积约1500平方米,是一家专…

    2025年4月2日
    100
  • 顾问律师事务所(律师 法律顾问)

    十大律师事务所 十大律师事务所: 1、金杜律师事务所 成立时间:1993年 金杜律师事务所成立于1993年,是国内规模较大的、较早从事涉外法律服务的综合性律师事务所,旗下共拥有分布在全球20多个国家的2400多名专业律师。 2、大成律师事务所 成立时间:1992年 大成律师事务所成立于1992年,是国内成立时间较早的律师事务所之一,在全国共拥有40多家办公室…

    2025年3月31日
    100
  • 刑事辩护律师所(刑事辩护律师所 律师事务所刑事)

    北京做刑事案件哪个律师事务所是最好的? 作者今天继续为大家讲解一下北京刑事案件好的律师事务所有哪些,作者花费大量的时间和精力,又询问了专业的人士,旨在帮助大家在寻找刑事辩护律师事务所的时候少走弯路,让大家直接找到合适自己的精品刑事诉讼律师事务所。 北京是一个千万人口级别的大城市,律师行业发展迅速,有很多的律师事务所,作者挑选出哪些以客户利益为主的,专注于业务…

    2025年3月31日
    100
  • 司法鉴定机构登记管理办法(司法鉴定机构登记管理办法 释义)

    司法鉴定机构登记管理办法 第一章 总则第一条 为规范面向社会服务的司法鉴定机构,加强对面向社会服务的司法鉴定工作的管理,维护公民、法人和其他组织的合法权益,保障诉讼、仲裁等活动的顺利进行,保障司法公正,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》和国务院《司法部职能配置、内设机构和人员编制规定》(国办发〈199…

    2025年3月31日
    200
  • 国有资产管理办法条例(国有资产管理办法条例 出台背景)

    企业国有资产监督管理暂行条例 第一章 总则第一条 为建立适应社会主义市场经济需要的国有资产监督管理体制,进一步搞好国有企业,推动国有经济布局和结构的战略性调整,发展和壮大国有经济,实现国有资产保值增值,制定本条例。第二条 国有及国有控股企业、国有参股企业中的国有资产的监督管理,适用本条例。 金融机构中的国有资产的监督管理,不适用本条例。第三条 本条例所称企业…

    2025年3月31日
    200
  • 劳动仲裁管理办法包括哪些

      《劳动合同法》第四条 【劳动规章的制度】 用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度,保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时,应当经职工代表大会或者全体职工讨论,提出方案和意见,与工会或者职工…

    2025年3月30日
    700
  • 证券投资基金法(证券投资基金法明确规定了基金托管人的职责)

    《证券法》和《证券投资基金法》是什么关系? 《证券法》和《证券投资基金法》是法律补充关系,即《证券投资基金法》未规定的,适用《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二条在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动…

    2025年3月30日
    200
  • 股票开户证券公司哪家好(股票开户证券公司哪家好佣金低)

    哪家证券公司开股票账户会更好呢? 综合国内各大证券公司的实力分析,炒股在东方财富和中信证券等两家公司开户好,因为这两家证券公司同比其他公司具有自己的优势。 首先东方财富是互联网券商龙头,既然东方财富能成为互联网券商龙头,必然是有它的优势和长处,真正想要选择一家好的券商公司开户,必然是选择大型券商。 东方财富开户除了佣金比较低之外,东方财富在股票交易软件上也是…

    2025年3月29日
    200
  • 北京市积分落户管理办法(试行)(北京市积分落户管理办法)

    北京积分落户政策 积分落户政策常用答复口径1. 扩大积分落户规模积分落户政策实施以来,本市确定了每年6000人的落户规模,并实行同分同落。 截至目前,已有2. 4万余名申请人取得了落户资格。 您的意见我们将认真研究,感谢您对本市积分落户工作的理解和支持!”2. 建议固定积分落户年度分数线北京市坚决贯彻国家户籍制度改革有关要求,坚持公平公正、总量控制、存量优先…

    2025年3月29日
    200
  • 农村宅基地管理办法(江苏省农村宅基地管理办法)

    农村宅基地管理办法条例 法律分析:《土地管理法》第16条第1款规定:”土地所有权和使用权争议,由当事人协商解决。“据此规定,公民之间发生的宅基地纠纷,应当先通过协商的方式加以解决。 《土地管理法》第16条第2款规定:”个人之间,个人与单位之间争议,由乡级人民政府或者县级以上人民政府处理。“该法还规定,侵犯土地的所有权或者使用权争议,由县级以上地方人民政府土地…

    2025年3月29日
    100
  • 律师事务所招聘,个人律师事务所设立条件?

    个人律师事务所设立条件? 设立个人律师事务所的资产要求是:副省级市有人民币50万元以上的资产、其他城市有人民币30万元以上的资产、县(市)有10万资产、国家级贫困县有7万元资产。 执业风险保证金由省律师协会设立专用帐户,负责保管。按照国家有关规定计算利息,律师事务所存续期间不得提取。与上述资产要求相对应,保证金金额分别为:副省级市20万元风险保证金、10万元…

    法律资讯 2025年3月29日
    200
  • 广东律师(广东律师事务所)

    在广东比较有名的律师事务所都有哪些? 推荐广东和邦律师事务所。   1、广东和邦律师事务所成立于1995年,办公地点位于广州市东风东路东骏广场。 经过二十多年的发展,禾邦律师事务所现已成为广州具有影响力的大型综合性律师事务所。 和邦律师事务所现有合伙人律师13人,执业律师110人,实习律师和律师助理30余人。 是广州市15家律师事务所之一,拥有100多名律师…

    2025年3月29日
    200
  • 环保管理办法是怎样的

      环保问题是很重要的一个问题,对于环保问题来说,如果没有好的一个环境,我们的一个生活质量是得不到保障的,那么对于环保来说,环保应该怎么样管理呢?相应的管理办法是怎样呢?接下来由法律知识网小编为大家带来环保管理办法是怎样的的详细知识,希望帮助到大家。   环保管理办法是怎样的   第一章 总则   第一条 为了加强对环境保护标准(以下称环保标准)的管理,逐步…

    法律知识 2025年3月29日
    800
  • 私募投资基金募集行为管理办法(私募投资基金募集行为管理办法首笔投资冷静期)

    私募基金犯罪研究(十)|合法私募与非法吸收公众存款的区别 【引言】 私募基金公司是经正规登记注册的合法公司,一般而言,公司破产倒闭只会涉及民事纠纷,甚少触及刑事犯罪,即便涉及,也是个别法人或实控人涉嫌职务侵占类犯罪居多。但是,一旦私募基金公司暴雷,其 社会 影响远远不同于其他类型公司的倒闭破产,其原因在于私募基金的投资者众多,而其资金募集方式和非法吸收公众存…

    2025年3月29日
    200
  • 中国环境标志使用管理办法

      核心内容:中国环境标志是一种证明性标志,它作为官方标志表明获准使用该标志的产品不仅质量满足要求,而且对产品生命周期内的环境行为和环境绩效控制严格。下面由法律知识网的小编为您介绍环境标志使用管理办法,希望能对您有所帮助。   一、为确保中国环境标志的正确使用,倡导可持续生产和消费,促进环境友好型社会建设,制定本办法。   二、中国环境标志是由环境保护部确认…

    法律知识 2025年3月29日
    1000

发表回复

登录后才能评论