在股票发行上市过程中主承销商的作用是如如何的

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一家公司如果发展到一定的规模符合条件后是可以上市的,上市除了融资之后还有一个很重要的作用就是扩大影响力提高知名度,上市时一般是聘请承销商发行股票的。那么在股票发行上市过程中主承销商的作用是如如何的?下面由知芒网小编为各位读者进行分析解答。

一、什么是股票承销商

股票承销商是指经营股票承销业务的中介机构,承担股票承销与资金交流的任务。股票承销商主要办理上市股票的分散股权销售,包括包销股票、代销股票两种。主要类型有投资银行、信托投资公司、证券投资公司等。股票承销商是股票发行机构的枢纽,直接关系到股票发行市场的成败。

二、股票承销商的类型

1、证券公司

证券公问上要经营证券的发行业务和买卖业务及其他一些证券有关的业务。发行业务可分为包销业务和代销业务两大类。前者是指证券公司购进发行单位发行的全部证券,再向社会推销;后者是指证券公司接受发行单位委托,代其推销证券。买卖证券业务可分为自己买卖和代客买卖两大类。前者是指证券公司自己的资金或证券为自己买卖,从中赚取差价收益;后者是受客户委托,用客户的现金或证券为客户买卖,证券公司按交易额的—定比例收取于续费。这些都是证券公司的基本业务,此外,证券公司还为证券投资者提供其他内容的服务项目。如免费为证券投资者保管股票刊债券;向买卖证券的客户提供贷款或租借证券;为客户免费提供研究报告和其他信息资料等。

2、投资银行

国际问所谓的投资银行跟我国的投资银行和建设银行不同,它不经营—般的银行存贷业务,而专指主要经营证券业务的金融机构,因此投资银行的主要业务同证券公司基本一致。但他们还从事诸如项目融资、公司财务咨询和风险投资等证券公司不从事的业务。

3、信托投资公司

凡经营信托业务和证券业务的金融机构就是信托投资公司。其从事的主要业务有信托业务、投资业务、授信业务和其他业务,而承销和买卖证券业务便是其投资业务的主要内容。

三、在股票发行上市过程中主承销商的作用是如如何的

概括地说,主承销商在发行人发行股票和上市过程中主要有以下作用:

1、与发行人就有关发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行磋商,达成一致。

2、编制向主管机构提供的有关文件;组织承销团;筹划组织召开承销会议。

3、协助发行人申办有关法律方面的手续。

4、向认购人交付股票并清算价款。

5、包销未能售出的股票。

6、做好发行人的宣传工作和促进其股票在二级市场的流动性。

7、协助发行人筹谋新的融资方式等其他跟进服务等。

如果读者需要法律方面的帮助,欢迎到知芒网进行法律咨询。

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