保荐代表人(保荐代表人考试科目及时间)

律来帮
商家名称:
律来帮
商家认证:
VIP会员
手机号码:
18365284851
添加微信:
18365284851
温馨提示:
请说在法外狂徒看到,优惠更多

保荐人与保荐代表人的区别

保荐人和保荐代表人的不同之处:

一、保荐人:

保荐人是二板市场的一种特有的证券公司。这种证券公司的特点从其名称“保荐”二字即可反映出来,即保荐人既是担保人,又是推荐人。具体而言,保荐人就是为二板市场的上市公司的上市申请承担推荐职责,为上市公司的信息披露行为向投资者承担担保职责。

二、保荐代表人:

保荐代表人其实是上市后备企业证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。

工作内容:

(一)负责证券发行、承销项目的开发及执行;

(二)与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;

(三)开发与维护客户关系。

保荐代表人(保荐代表人考试科目及时间)

如何成为保荐代表人

一、任职资格:

(1)具备2年以上投行业务经历,且自2002年1月1日起至少担任过一个境内外首次公开发股票上市公司发行新股或课转债的主承销项目的项目负责人,一个项目应只认定一名项目负责人。

(2)具备2年以上投行业务经历,担任主管投行业务的公司高管、投行业务部门负责人、内核负责人或投行业务的其他相关负责人,每家综合类证券公司推荐的该类人员数量不得超过其推荐通道数量的两倍。

二、2009年证监会将保荐代表人申请条件改为:

(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)在本法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协会人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

(4)诚实守信,品行良好,无不良诚实记录,未受到中国证监会的行政处罚。

(5)为负有数额较大到期末清偿的债务。

(6)中国证监会规定的其他条件。

保荐代表人有下列情形之一的,中国证监会将其从名单中去除:

1、被注销或吊销执业证书;

2、不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

3、保荐机构撤回推荐函;

4、调离保荐机构或其投资银行部门;

5、负有数额较大到期未清偿的债务;

6、因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;

7、中国证监会规定的其他情形。

保荐代表人是什么意思

保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。 一家企业提出上市后,首先要选定有保荐资格的券商。之后,券商会派出保荐代表人为企业做尽职调查,包括工商登记和财务报告等内容。接着,会计师和律师进场,前者作审计报告,后者提出一些法律问题。然后,保荐代表人协助企业完成股改,编制招股说明书,制作申报材料,按照要求详细披露企业历史沿革、业务和技术、财务、募投项目等信息。证监会还会做出预审反馈,对需要进一步披露的地方,保荐代表人会按照证监会的要求进行完善。保荐代表人需要熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力;具有投行团队管理经验;或具有较强市场开发能力,具有三年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过一个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录。

法律依据

《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条 个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:

(一)具备3年以上保荐相关业务经历;

(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(六)中国证监会规定的其他条件。

消息提醒:福州的白女士添加了微信

律师在线法律咨询,24小时在线咨询
微信号:18365284851

微信扫描上方二维码联系我们

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。
如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 chuangxiangniao@163.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。
发布者:法外狂徒,转转请注明出处:https://law.chuangxiangniao.com/p/118287.html

(0)
打赏 微信扫一扫 微信扫一扫 支付宝扫一扫 支付宝扫一扫
上一篇 2025年11月16日 02:28:35
下一篇 2025年11月16日 02:28:44

相关推荐

  • 补充医疗保险有什么用(企业补充医疗保险有什么用)

    补充医疗保险有什么作用? 基本医疗保险与补充医疗保险不是相互矛盾,而是互为补充,不可替代,其作用都是为了给职工提供医疗保障。 若还没有配置医疗保险,可以看看这里:《医疗保险哪种最好?这样投保准没错!》 一、补充医疗保险有什么用? 其中企业补充医疗保险,就是对基本医疗保险的补充,职工个人不需缴费,由企…

    2026年8月25日
    200
  • 2020年社保新规定(2020年社保新规定补缴)

    2020年7月1日社保新政策 近期北京市发布了新的社保规定,决定从2020年7月1日起,个人存档人员和超龄人员不得再补交基本的养老金。具体为以下两类人员: 1、个人存档人员:自2020年7月1日起施行。个人名义存档人员补缴取消。此次发布的政策也规范了参保缴费政策,提高了社保缴纳意识,同时也迫使更多企…

    2026年8月25日
    100
  • 中国最新婚姻法规定(中国最新婚姻法规定离婚)

    中国婚姻法2022新规定离婚 一、离婚的方式有哪些 我国法律规定,男女双方要在自愿的基础上。离婚也是一样,男女双方要在自愿的基础上离婚,但同时法律也规定了一方可以向法院起诉离婚。离婚有以下两种方式: (一)男女双方自愿离婚的,准予离婚。双方必须到婚姻登记机关申请离婚。婚姻登记机关查明双方确实是自愿并…

    2026年8月25日
    000
  • 误判死刑案例(误判死刑的案例)

    中国 法律有没有冤杀 好人的例子!?(就是误判死刑!) 还挺多的吧! 有个案子,好像是说犯人都杀了,死的人过几年又见着了。 有没有被错判死刑并执行的案例? 很多,尤其在文革的时候及其在后期八十年代的严打期间,有的在今天不算犯罪在那个年代还被枪决了。那些人是那个年代的社会牺牲品 求用英文描述一些关于误…

    2026年8月25日
    200
  • 国有企业(国有企业有编制吗)

    什么叫国有企业 国有企业是由国家出资设立,并由国家对其资本拥有所有权或者控制权的企业法人;政府的意志和利益决定了国有企业的行为,国有企业的全部资本或主要股份归国家所有。 【法律依据】 《中华人民共和国公司法》第六十四条 国有独资公司的设立和组织机构,适用本节规定;本节没有规定的,适用本章第一节、第二…

    2026年8月25日
    100
  • 企业给员工交社保(企业给员工交社保是每月的几号)

    企业怎么给员工缴纳社保 1.开通社保账户:单位需要在成立之日起三十日内去社保局办理社保开户,社保开户后会领取《社保登记证》。 2.新增员工:社保账户是一个独立的账户,增减员工的操作必须要在账户中进行。单位每月必须把企业新增的员工添加进单位的社保账户中,并把已经离职的员工从账户中删除。 3.确认社保缴…

    2026年8月25日
    100
  • 无形资产摊销年限(无形资产摊销年限按法律规定还是企业估计)

    无形资产的摊销年限 无形资产的摊销年限是不低于10年。 根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第六十七条,无形资产按照直线法计算的摊销费用,准予扣除。无形资产的摊销年限不得低于10年。 作为投资或者受让的无形资产,有关法律规定或者合同约定了使用年限的,可以按照规定或者约定的使用年限分期摊销。外购…

    2026年8月25日
    000
  • 办理企业资质(办理企业资质需要多少钱)

    如何申请办理资质 公司资质办理流程如下:申请人向主管机构提出申请,提交相关材料;主管机构对企业申请施资质的申请材料进行初审;审查申请二级及以下资质(包括不分等级资质)和劳务分包资质的申请材料;允许的,应当在法定时间内向申请人颁发并送达资质证书。 《建筑业企业资质管理规定》第十二条第一款 申请本规定第…

    2026年8月25日
    000
  • 集体所有制企业(集体所有制企业可以转让吗)

    集体企业和集体所有制企业有区别吗? 没区别,前者是简称后者是全称而已。集体所有制企业,是指部分劳动群众集体拥有生产资料的所有权,共同劳动并实行按劳分配的经济组织。 集体所有制属于什么企业类型?集体所有制属于集体企业类型。集体所有制企业属集体(机关,政府),私营企业属个人。集体所有制企业是指财产属于劳…

    2026年8月25日
    000
  • 投资担保公司(投资担保公司哪家好)

    2016年东莞贷款担保公司有哪些? ;     很多外地人在东莞工作,有时会遇到资金紧张的时候,但是个人资质又不太好,这时大部分人会选择一些担保公司进行贷款,那么,2016年东莞贷款担保公司有哪些呢?在此列举一些供大家参考。 东莞本地的朋友,       如果你有贷款需要又没找到合适的渠道,可以来点…

    2026年8月25日
    000
  • 小型微利企业所得税(小型微利企业所得税计算公式2022)

    企业所得税小型微利企业标准是什么 法律分析:企业所得税里面的小型微利企业的标准如下: 1、企业从事国家非限制和禁止的行业。 2、企业的资产总额不超过50000000。 3、企业的从业人数不超过300人。 4、企业的年度应纳税所得额不超过3000000。 对于小型微利企业来说,主要可以享受的优惠就是税…

    2026年8月25日
    000
  • 集体企业改制方案(集体企业改制方案范文)

    求集体企业改制具体实施办法~ 国有企业改制,是指国有独资企业、国有独资公司及国有控股企业(不包括国有控股的上市公司)改制为国有资本控股、相对控股、参股和不设置国有资本的公司制企业、股份合作制企业或中外合资企业(以下统称企业改制)。即改变原有国有企业的体制和经营方式,以便适应于社会主义市场经济的发展.…

    2026年8月25日
    000
  • 股权激励(股权激励方案设计)

    什么是股权激励? 股权激励,也称为期权激励,是企业为了激励和留住核心人才而推行的一种长期激励机制,是目前最常用的激励员工的方法之一。股权激励主要是通过附条件给予员工部分股东权益,使其具有主人翁意识,从而与企业形成利益共同体,促进企业与员工共同成长,从而帮助企业实现稳定发展的长期目标。 什么是股权激励…

    2026年8月25日
    100
  • 中国吸笑气算犯法么(中国吸笑气算犯法么视频)

    吸笑气是什么意思?犯法吗?要被拘留吗? 吸笑气也就是吸一氧化二氮,吸笑气不犯法,但是会被拘留。 笑气”,一氧化二氮,在我国并不算是毒品,只是列入了《危险化学品目录》,吸笑气判刑是因为笑气对社会有巨大危害。因吸食“笑气”引发的极端事例及其伴生的其他违法犯罪行为频频发生。 笑气其作用已经达到了毒品的危害…

    2026年8月25日
    100
  • 中美知识产权(中美知识产权争议)

    中美知识产权谈判的利益焦点 近来,对中国加入WTO可能带来的影响众说纷纭,沸沸扬扬。 有人认为,“加入世贸,国门洞开”,“世贸组织是布满鲜花的陷阱”,“ 金融业开放意味着资本项目开放”云云,似乎加入世贸就会大难临头。 另一些人则认为,加入世贸之日,就是中国完全建立市场经济之时,尽可分 享全球贸易投资…

    2026年8月25日
    100
  • 免费查企业信息查询平台(免费查企业信息查询平台知乎)

    查企业信息哪个软件好? 企查查、天眼查、启信宝、爱企查、神眼查。 1、企查查作为全球首个移动端一站式企业信用信息查询平台,为国内外用户提供快速查询企业信息服务,目前平台总用户数已达到3亿,涵盖国内超2亿家、国外超2亿家企业数据,总查询次数突破10万亿次。 与此同时,企查查近年来更是凭借大数据挖掘与数…

    2026年8月25日
    000
  • 北京市工商企业年检(北京工商执照网上年审)

    北京市工商年检 08年当让需要年检,我们这都实行网上联合年检,不用在拿着资料到各个部门去跑了。 年检的对象; 凡领取《企业法人营业执照》的有限责任公司、股份有限公司、非股份企业法人和领取《营业执照》的其他经营单位都应该按时参加年检; 年检的范围; 凡上一年度以前设立的企业都应该依法参见年检; 年检的…

    2026年8月25日
    100
  • 职工福利费开支范围(职工福利费开支范围是什么)

    职工福利费包括哪些内容 福利费包括的内容有:1、职工医药费;2、职工的生活困难补助,是指对生活困难的职工实际支付的定期补助和临时性补助。包括因公或非因工负伤、残废需要的生活补助;3、职工及其供养直系亲属的死亡待遇;4、集体福利的补贴,包括职工浴室、理发室、洗衣房,哺乳室、托儿所等集体福利设施支出与收…

    2025年12月5日
    200
  • 职工教育经费计提比例(北京市职工教育经费计提比例)

    职工福利费,职工教育经费,工会经费比例是多少 职工福利费,工会经费和职工教育经费的税前扣除标准分别是: 1、职工福利费是工资薪金总额的14%; 2、工会经费是是工资薪金总额的2%; 3、职工教育经费是工资薪金总额的2.5%;职工教育经费方面,为鼓励企业加强职工教育投入,《企业所得税实施条例》规定,除…

    2025年12月5日
    100
  • 买断(买断工龄什么意思)

    什么是“买断”? 买断工龄”,通俗地讲,就是企业让那些几乎干了一辈子的员工拿点“遣散费”走人。 前几天,某国有大型石化企业的孙先生愤愤地告诉记者,该企业因机构精简、准备上市等原因正与一大批员工办理实质上是“解除合同”的“买断工龄”手续。 一位已经“买断工龄”的许先生离开公司后才发现,留下来的员工待遇…

    2025年12月5日
    100

发表回复

登录后才能评论
关注微信